金融機関のコンプライアンス支援
金融機関等の業務について適切なリーガルサービスを提供するためには、金融規制法（金融商品取引法、銀行法、保険業法、信託業法等）を含む各種法令及び金融庁その他の行政庁の策定する監督指針、ガイドライン等に関する知識はもちろん、金融機関等の実務に関する経験・理解が不可欠となります。
のぞみ総合法律事務所は、金融庁・日本銀行・証券取引等監視委員会への出向経験者が多数在籍し、銀行・金融商品取引業者・保険会社等をはじめとする金融機関等に対して積極的にリーガルサービスを提供しています。
また、金融機関のみならず、一般の事業会社にとっても、M&A、インサイダー取引防止、内部統制等において、金融商品取引法に関する理解は不可欠であり、のぞみ総合法律事務所では、これら金融商品取引法対応のリーガルサービスも提供しています。
具体的には、以下のような案件を取り扱っています。
金融機関のコンプライアンス関連法務
のぞみ総合法律事務所では、銀行業、保険業（保険会社、保険代理店、保険仲立人）、金融商品取引業（証券会社、二種業者、投資運用業者、アセットマネジメント業者、投資助言・代理業者、投資法人等）、資金移動業、貸金業、金融サービス仲介業、その他金融業（農協等）の各分野において、以下のような総合的なリーガルサービスを提供しています。
コンプライアンス体制構築支援等
取扱案件の一例
- 社内規程・マニュアルの策定支援
法令等遵守規程、コンプライアンス・マニュアル等の策定支援 - 社内研修
コンプライアンス研修の講師担当 - 内部監査の支援
金融事業者の内部監査部署のサポート
（元金融庁検査官、公認不正検査士等が）監査の委託先として監査を実施 - コンプライアンス委員会への参加
金融事業者におけるコンプライアンス委員会に参加し、専門的知見から助言・監督
- 社外役員（社外取締役、社外監査役）への就任
- 不祥事件対応
不祥事件に関する社内調査や当該案件の対外的公表等の検討・対応、金融庁・財務局への行政対応、再発防止策の策定の支援
- 内部通報窓口としての各種通報等の受付・調査等の対応
各種法律意見書の作成、リーガルチェック等
取扱案件の一例
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新規事業・業務の立上げにあたっての法律意見書の作成
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業務提携契約書など各種契約書のリーガルチェック
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法律顧問業務
マネー・ローンダリング等対応
取扱案件の一例
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マネー・ローンダリング等対応に関する社内規程・マニュアルの策定支援
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マネー・ローンダリング等対応に関する社内研修
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マネー・ローンダリング関連の問題事案・紛争事案への対応
当局対応
取扱案件の一例
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金融庁・財務局による検査・監督への対応
金融商品取引業者等の登録申請のサポート
取扱案件の一例
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金融商品取引業者等（証券会社、第二種金融商品取引業、投資助言・代理業、金融サービス仲介業等）の登録申請のサポート、リーガルチェック
金融機関でのインハウスサポート
取扱案件の一例
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銀行、証券会社等でのインハウスローヤーとしてのサポート（フルタイム・パートタイムいずれも含む）
金融サービス仲介業の解説
保険代理店における顧客本位の業務運営と態勢整備上の留意点
検査マニュアル廃止後の融資関連業務等における留意点
改正保険業法施行後の実務対応のポイント～金融検査の観点を踏まえて～
『金融行政方針』等を踏まえた『フィデューシャリー・デューティー』のあり方
個人情報保護法改正が代理店経営に与える影響と対応策
農協に対する金融庁（財務局）検査の近況と留意点
金融機関の独占禁止法・景品表示法コンプライアンス実務のポイント
＜座談会＞金融検査マニュアル廃止後の地域金融機関におけるコンプライアンス・リスク管理態勢―最近の金融行政等を踏まえて―（共著）
金融法務事情 金融財政事情研究会；2020.9.25